MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO EX D.LGS. 231/01 DI Pharma Quality Europe S.r.l.
Approvato con delibera del Consiglio di Amministrazione del 30 maggio 2018
INDICE
I - PARTE GENERALE | pagina 5
- INTRODUZIONE | pagina 5
- IL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001, N. 231 | pagina 6
- ADOZIONE DEL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO QUALE CAUSA ESIMENTE DELLA RESPONSABILITÀ DELL’ENTE | pagina 11
- DESCRIZIONE DELLA REALTÀ AZIENDALE DI Pharma Quality Europe S.r.l. | pagina 13
4.1) La realtà organizzativa di Pharma Quality Europe S.r.l. | pagina 15
4.2) Gli strumenti di governance di Pharma Quality Europe S.r.l. | pagina 16
4.3) Il Codice Etico | pagina 17
- MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO E METODOLOGIA SEGUITA PER LA SUA PREDISPOSIZIONE | pagina 18
5.1) Premessa | pagina 18
5.2) Il progetto per la realizzazione del proprio modello | pagina 18
- ORGANISMO DI VIGILANZA | pagina 23
6.1) Identificazione, collocazione e requisiti di funzionamento | pagina 23
6.2) Funzioni e poteri dell’OdV | pagina 24
6.3) Identificazione dell’OdV | pagina 29
6.4) Il flusso informativo verso l’OdV | pagina 32
6.5) Il riporto da parte dell’organismo di vigilanza nei confronti degli organi sociali | pagina 38
6.6) Le norme etiche che regolamentano l’attività dell’OdV | pagina 39
- ATTIVITÀ DI FORMAZIONE, INFORMAZIONE E SENSIBILIZZAZIONE | pagina 40
- LINEE GUIDA DEL SISTEMA SANZIONATORIO | pagina 42
8.1) (a) lavoratori dipendenti – (b) dirigenti | pagina 42
8.2) Consiglio di amministrazione | pagina 44
8.3) Eventuali Agenti e Collaboratori esterni | pagina 45
- GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE | pagina 46
- DIREZIONE E COORDINAMENTO DELLE ALTRE SOCIETÀ DEL GRUPPO | pagina 49
- I REATI APPLICABILI | pagina 51
II - PARTE SPECIALE | pagina 52
- REATI COMMESSI NEI RAPPORTI CON LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE (ART. 24 E ART. 25, D. LGS. 231/01) | pagina 52
1.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 56
1.2 Principi generali di condotta | pagina 58
1.3 Protocolli | pagina 60
1.4 Comunicazioni all'OdV | pagina 63
- DELITTI INFORMATICI E TRATTAMENTO ILLECITO DI DATI (ART. 24 BIS, D. LGS. 231/2001) E DELITTI IN MATERIA DI VIOLAZIONE DEL DIRITTO D’AUTORE (ART. 25 NOVIES, D. LGS.Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo Pagina 3 di 105 231/01) | pagina 64
2.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 64
2.2 Principi ed elementi di controllo | pagina 66
2.3 Principi generali di condotta | pagina 66
2.4 Comunicazioni all'OdV | pagina 68
- REATI SOCIETARI E REATO DI INDUZIONE A NON RENDERE DICHIARAZIONI O A RENDERE DICHIARAZIONI MENDACI ALL’AUTORITÀ GIUDIZIARIA | pagina 70
3.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 70
3.2 Principi di condotta e Protocolli | pagina 71
3.3 Comunicazioni all'OdV | pagina 75
- ABUSI DI MERCATO (ART. 25 SEXIES, D. LGS. 231/01) | pagina 76
4.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 76
4.2 Principi generali di condotta | pagina 76
4.3 Protocolli | pagina 79
4.4 Comunicazioni all'OdV | pagina 79
- DELITTI COMMESSI CON VIOLAZIONE DELLE NORME ANTINFORTUNISTICHE E SULLA TUTELA DELL’IGIENE E DELLA SALUTE SUL LAVORO (ART. 25 SEPTIES, D. LGS. 231) | pagina 80
5.1 Testo Unico in materia di sicurezza sul lavoro - D.lgs. 81/2008 | pagina 81
5.2 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 84
5.3 Principi generali di condotta | pagina 85
5.4 Protocolli | pagina 85
5.4 Comunicazioni all’OdV | pagina 91
- RICETTAZIONE, RICICLAGGIO, AUTORICICLAGGIO E IMPIEGO DI DENARO, BENI O UTILITÀ DI PROVENIENZA ILLECITA (ART. 25 OCTIES, D. LGS. 231/01) | pagina 92
6.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 92
6.2 Principi generali di condotta | pagina 93
6.3 Protocolli | pagina 94
6.4 Comunicazioni all'OdV | pagina 95
- REATI DI CRIMINALITA’ ORGANIZZATA NAZIONALE E TRANSNAZIONALE | pagina 96
7.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 96
7.2 Principi generali di condotta | pagina 97
7.3 Protocolli | pagina 99
7.4 Controlli dell'OdV | pagina 100
- REATO DI IMPIEGO DI CITTADINI DI PAESE TERZI IL CUI SOGGIORNO È IRREGOLARE (ART. 25 DUODECIES, D.LGS. 231/01) | pagina 102
8.1 Processi sensibili individuati e valutazione dei rischi | pagina 102
8.2 Principi generali di condotta | pagina 102
8.3 Protocolli | pagina 104
8.4 Comunicazioni all'OdV | pagina 104